為進一步完善可用作原料的固體廢物進口管理工作，依據(jù)《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》，我部制定了《進口可用作原料的固體廢物環(huán)境保護管理規(guī)定》、《進口硅廢碎料環(huán)境保護管理規(guī)定》?，F(xiàn)予以公布，自2011年6月1日起施行。

　　《關(guān)于進口可用作原料的固體廢物申請事項的公告》（原國家環(huán)境保護總局公告2007年第57號）、《關(guān)于進口廢紙審批和管理有關(guān)事項的公告》（原國家環(huán)境保護總局公告2007年第61號）和《關(guān)于加強限制進口類廢物審批管理的通知》（環(huán)辦〔2006〕89號）同時廢止。

　　附件：1.進口可用作原料的固體廢物環(huán)境保護管理規(guī)定

　　　　　2.進口硅廢碎料環(huán)境保護管理規(guī)定

　　二○一一年三月十一日

主題詞：環(huán)保 污防  固體廢物  硅廢碎料  公告

發(fā)送：各省、自治區(qū)、直轄市環(huán)境保護廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團環(huán)境保護局，遼河保護區(qū)管理局，中日友好環(huán)境保護中心，發(fā)展改革委、商務(wù)部、海關(guān)總署、質(zhì)檢總局。

附件一：

進口可用作原料的固體廢物環(huán)境保護管理規(guī)定

　　一、適用范圍

　　本規(guī)定適用于列入《自動許可進口類可用作原料的固體廢物目錄》和《限制進口類可用作原料的固體廢物目錄》中固體廢物進口的環(huán)境保護管理。

　　進口特定類別固體廢物環(huán)境保護有專門規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　二、加工利用企業(yè)環(huán)境保護要求

　　進口固體廢物加工利用企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合以下環(huán)境保護要求:

　　（一）屬于依法成立的并具有增值稅一般納稅人資格和固體廢物加工利用經(jīng)營范圍的企業(yè)法人。

　　（二）具有加工利用所申請進口固體廢物的場地、設(shè)施、設(shè)備及配套的污染防治設(shè)施和措施，并符合國家或者地方環(huán)境保護標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求。

　?。ㄈ┓辖ㄔO(shè)項目環(huán)境保護管理有關(guān)規(guī)定。

　?。ㄋ模┚哂蟹乐惯M口固體廢物污染環(huán)境的相關(guān)制度和措施，包括建立了進口固體廢物加工利用的經(jīng)營情況記錄制度、日常環(huán)境監(jiān)測制度；設(shè)置專門部門或?qū)Ｈ素撠?zé)檢查、督促、落實本單位進口可用作原料的固體廢物的相關(guān)環(huán)境保護和污染防治工作，相關(guān)工作人員和管理人員應(yīng)當(dāng)掌握國家相關(guān)政策法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的規(guī)定；依法開展了清潔生產(chǎn)審核等。

　　（五）自營進口的，應(yīng)當(dāng)具有進口可用作原料的固體廢物國內(nèi)收貨人注冊登記資格；委托其他企業(yè)代理進口的，所委托的代理進口企業(yè)應(yīng)當(dāng)具有進口可用作原料的固體廢物國內(nèi)收貨人注冊登記資格，且加工利用企業(yè)為相應(yīng)《進口可用作原料的固體廢物國內(nèi)收貨人注冊登記證書》中列明的“所代理的加工利用企業(yè)”；以加工貿(mào)易方式進口固體廢物的，應(yīng)當(dāng)位于出口加工區(qū)內(nèi)，或者已獲得商務(wù)主管部門簽發(fā)的有效的加工貿(mào)易業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文件。

　?。┥暾堖M口固體廢物數(shù)量與加工利用能力和污染防治能力相適應(yīng)；進口口岸符合就近原則和國家有關(guān)口岸管理規(guī)定。

　　（七）加工利用企業(yè)及其法定代表人或者所委托的代理進口企業(yè)及其法定代表人，近兩年內(nèi)沒有以下違法行為記錄：

　　1.進口屬于禁止進口的固體廢物；

　　2.未經(jīng)許可擅自進口可用作原料的固體廢物；

　　3.隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請固體廢物進口許可證；

　　4.以欺騙或者其他不正當(dāng)手段獲取固體廢物進口許可證；

　　5.轉(zhuǎn)讓固體廢物進口許可證。

　?。ò耍┙荒陜?nèi)沒有以下違反環(huán)境保護等法律、法規(guī)的行為記錄：

　　1.超過國家或者地方規(guī)定的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)或者總量控制要求排放污染物；

　　2.所加工利用的進口固體廢物不符合進口可用作原料的固體廢物環(huán)境保護控制標(biāo)準(zhǔn)或者相關(guān)技術(shù)規(guī)范等強制性要求；

　　3.生產(chǎn)過程產(chǎn)生的固體廢物以及進口固體廢物中的夾雜物未進行無害化利用或者處置；

　　4.環(huán)境監(jiān)測記錄或者進口固體廢物經(jīng)營情況未按規(guī)定向環(huán)境保護部門報告，或者在報告時弄虛作假；

　　5.其他違反環(huán)境保護、海關(guān)、檢驗檢疫等法律、法規(guī)的行為。

　?。ň牛氖隆断拗七M口類可用作原料的固體廢物目錄》內(nèi)固體廢物加工利用的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)符合國家或者省、自治區(qū)、直轄市有關(guān)規(guī)劃以及“圈區(qū)管理”等要求。

　　三、申請、審批和監(jiān)督管理

　　（一）申請

　　1.申請單位（固體廢物加工利用企業(yè)）應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

　?。?）書面申請報告。

　?。?）申請表（見附一）

　?。?）環(huán)境保護報告（見附二）。本規(guī)定發(fā)布實施后首次申請進口可用作原料的固體廢物的加工利用企業(yè)應(yīng)提供企業(yè)環(huán)境保護報告。

　?。?）符合環(huán)境保護要求的證明材料（見附三）,包括省級環(huán)境保護行政主管部門根據(jù)縣級以上地方環(huán)境保護行政主管部門的監(jiān)督管理情況，出具的對加工利用企業(yè)監(jiān)督管理情況表（見附四，適用于自動許可進口類可用作原料的固體廢物），或者對加工利用企業(yè)監(jiān)督管理情況及初審意見表（見附五，適用于限制進口類可用作原料的固體廢物）。

　　2.近3年內(nèi)領(lǐng)取過相同種類固體廢物的進口許可證的單位，加工利用場地、設(shè)施、設(shè)備及配套的污染防治設(shè)施和措施，相關(guān)環(huán)境管理制度或人員未發(fā)生變化的,并免于提交相應(yīng)證明材料；按照相關(guān)法律規(guī)定，不需要重新履行環(huán)評和驗收等手續(xù)的，免予提交有關(guān)符合建設(shè)項目環(huán)境保護管理有關(guān)規(guī)定的證明材料。上述未變化事項，應(yīng)當(dāng)在申請表中備注欄注明上次申請日期及未發(fā)生變化的事項。

　　3.申請《自動許可進口類可用作原料的固體廢物目錄》中固體廢物進口的，由固體廢物加工利用企業(yè)向環(huán)境保護部提出申請。

　　申請《限制進口類可用作原料的固體廢物目錄》中固體廢物進口的，由固體廢物加工利用企業(yè)向所在地省級環(huán)境保護行政主管部門提出申請。省級環(huán)境保護行政主管部門應(yīng)當(dāng)通過書面審查和實地核查等方式對材料齊全、符合法定形式的申請進行初審，并自受理之日起20個工作日內(nèi)，將監(jiān)督管理情況及初審意見（見附五）、企業(yè)相關(guān)申請材料和申請材料匯總清單（見附六）以公函形式報送環(huán)境保護部。

　　每年11月1日至12月31日可受理下一年度固體廢物進口申請，原則上不再受理當(dāng)年固體廢物進口申請。

　?。ǘ┘夹g(shù)審查

　　環(huán)境保護部委托環(huán)境保護部固體廢物管理中心（以下簡稱“固廢中心”）受理申請材料并進行技術(shù)審查。

　　固廢中心應(yīng)當(dāng)自接到材料齊全、符合法定形式的申請之日起10個工作日內(nèi)，通過書面審查或?qū)嵉睾瞬榈确绞綄ι暾埐牧线M行技術(shù)審查，并將技術(shù)審查情況予以公示，征求公眾意見，公示期為3個工作日。對公眾意見，由環(huán)境保護部組織進行核實。

　　公示期滿，固廢中心將技術(shù)審查情況和公示情況報送環(huán)境保護部。

　　（三）審批

　　環(huán)境保護部根據(jù)固廢中心的技術(shù)審查意見，在10個工作日內(nèi)對進口固體廢物的申請進行審定。

　　（四）許可證的頒發(fā)

　　環(huán)境保護部委托固廢中心將固體廢物進口許可證統(tǒng)一郵寄至省級環(huán)境保護行政主管部門，由省級環(huán)境保護行政主管部門代為發(fā)放。

　　（五）監(jiān)督管理

　　省級環(huán)境保護行政主管部門應(yīng)當(dāng)組織對本地區(qū)進口固體廢物加工利用企業(yè)進行監(jiān)督檢查，并及時出具監(jiān)督管理情況表，作為審查申請單位是否有違法行為的重要依據(jù)。

　　（六）資料保存

　　進口固體廢物紙質(zhì)申請材料的保存期限為三年。

　　（七）審查過程中，實地核查、公示及對公眾意見的核實所需時間不計入審批時限。

　　四、變更、遺失和延期處理

　?。ㄒ唬┳兏?/strong>

　　固體廢物進口許可證上載明的事項發(fā)生變化的，加工利用企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照原申請程序和要求重新申請領(lǐng)取固體廢物進口許可證，并交回原證。

　?。ǘ┻z失

　　加工利用企業(yè)遺失所申領(lǐng)的固體廢物進口許可證，應(yīng)當(dāng)在全國性的綜合或環(huán)境類報紙上刊登作廢聲明，并向環(huán)境保護部、所在地省級環(huán)境保護行政主管部門及許可證證面注明的進口口岸地海關(guān)書面報告掛失。

　　在有效期內(nèi)需要重新辦理固體廢物進口許可證的，加工利用企業(yè)應(yīng)按原申請程序和要求重新申請固體廢物進口許可證。環(huán)境保護部根據(jù)加工利用企業(yè)的遺失報告、聲明作廢的報樣等材料，扣除已使用的數(shù)量后，撤銷或者注銷原證并換發(fā)新證，并在新證備注欄注明原證證號和“遺失換證”字樣。

　　（三）延期

　　固體廢物進口許可證因故在有效期內(nèi)未使用完的，加工利用企業(yè)可在有效期屆滿30日前，按原申請程序和要求提出延期申請，并交回原證。

　　環(huán)境保護部扣除已使用的數(shù)量后，重新簽發(fā)固體廢物進口許可證，并在新證備注欄注明原證證號和“延期使用”字樣。

　　固體廢物進口許可證只能延期一次，延期最長不超過60日。延期批準(zhǔn)數(shù)量計入下年度固體廢物進口許可證的批準(zhǔn)數(shù)量。

　　五、經(jīng)營情況和年度環(huán)境保護報告?zhèn)浒?/strong>

　　進口固體廢物的加工利用企業(yè)應(yīng)當(dāng)于每季度第一個月15日之前將上季度進口固體廢物經(jīng)營情況，向所在地省級環(huán)境保護行政主管部門報告并附報表（報表樣式見附八），并抄送所在地設(shè)區(qū)的市級和縣級地方環(huán)境保護行政主管部門。

　　進口固體廢物的加工利用企業(yè)應(yīng)當(dāng)于每年1月15日之前將上年度企業(yè)環(huán)境保護報告（并附上年度進口固體廢物加工利用經(jīng)營情況報表，見附八），向所在地省級環(huán)境保護行政主管部門報告，并抄送所在地設(shè)區(qū)的市級和縣級地方環(huán)境保護行政主管部門。省級環(huán)境保護行政主管部門應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況匯總后于每年3月31日前報環(huán)境保護部。報告樣式見附九。

附一：可用作原料的固體廢物進口許可證申請表

附二：進口可用作原料的固體廢物加工利用企業(yè)環(huán)境保護報告

附三：

有關(guān)證明材料的說明

　　所有證明材料必須加蓋企業(yè)公章。提交復(fù)印件的，須在復(fù)印件上簽署“此復(fù)印件與原件相同”字樣，并注明日期。有關(guān)證明材料說明如下：

　　一、屬于依法成立的并具有增值稅一般納稅人資格和固體廢物加工利用經(jīng)營范圍的企業(yè)法人。

　　如：加工利用企業(yè)年檢有效的法人營業(yè)執(zhí)照副本、組織機構(gòu)代碼證書副本、一般納稅人資格證書（或者加蓋“增值稅一般納稅人”字樣的國稅稅務(wù)登記證）的復(fù)印件。

　　二、具有加工利用所申請進口固體廢物的場地、設(shè)施、設(shè)備及配套的污染防治設(shè)施和措施，并符合國家或者地方環(huán)境保護標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求。

　　如：申請表填報的場地（包括廠區(qū)入口及廠牌、廠區(qū)概覽、原料和成品貯存場地、加工利用場地）、設(shè)施、設(shè)備、污染防治設(shè)施設(shè)備的彩色照片及文字說明。

　　三、符合建設(shè)項目環(huán)境保護管理有關(guān)規(guī)定。

　　如：加工利用企業(yè)建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件及其批準(zhǔn)文件和項目竣工環(huán)境保護驗收批準(zhǔn)文件的復(fù)印件；需要進口固體廢物試生產(chǎn)的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)提供試生產(chǎn)批準(zhǔn)文件的復(fù)印件。

　　四、具有防止進口固體廢物污染環(huán)境的相關(guān)制度和措施，包括建立了進口固體廢物加工利用的經(jīng)營情況記錄制度、日常環(huán)境監(jiān)測制度；設(shè)置專門部門或?qū)Ｈ素撠?zé)檢查、督促、落實本單位進口可用作原料的固體廢物的相關(guān)環(huán)境保護和污染防治工作，相關(guān)工作人員和管理人員應(yīng)當(dāng)掌握國家相關(guān)政策法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的規(guī)定；依法開展了清潔生產(chǎn)審核等。

　　如：有關(guān)經(jīng)營情況記錄簿樣本、環(huán)境監(jiān)測等環(huán)境管理制度文本，以及相關(guān)防止進口不符合國家環(huán)境保護控制標(biāo)準(zhǔn)的固體廢物的管理制度和措施。

　　加工利用企業(yè)經(jīng)營情況記錄簿，應(yīng)如實記載每批進口固體廢物所使用的許可證號、報關(guān)日期、進口金額、進口口岸、進口數(shù)量，到廠日期和數(shù)量，運輸單位的名稱和聯(lián)系方式；加工處理或者利用進口廢物量、時間、產(chǎn)品產(chǎn)量和流向；進口固體廢物中夾雜物（定義見《進口可用作原料的固體廢物環(huán)境保護控制標(biāo)準(zhǔn)》）以及生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的固體廢物的名稱、數(shù)量及利用和處置情況；進口固體廢物中夾雜物和生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的固體廢物的記錄應(yīng)當(dāng)分別填寫，確實難以區(qū)分的，應(yīng)當(dāng)說明理由；上述記錄應(yīng)當(dāng)由經(jīng)辦人簽字。有關(guān)固體廢物進口、運輸，產(chǎn)品銷售，進口固體廢物中的夾雜物和生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的固體廢物利用處置等環(huán)節(jié)的原始憑證，如合同、付款單據(jù)、發(fā)票、納稅申報表、稅收繳款書（完稅憑證）等，應(yīng)作為經(jīng)營情況記錄簿的附件保存?zhèn)洳椋４嫫跒?年。經(jīng)營情況記錄簿參考樣式見附七，企業(yè)可根據(jù)實際情況予以修改或調(diào)整，但應(yīng)滿足上述基本原則和要求。

　　環(huán)境監(jiān)測方案應(yīng)確定監(jiān)測指標(biāo)和頻率，以及應(yīng)急監(jiān)測預(yù)案，其中特征污染物應(yīng)當(dāng)每季度至少監(jiān)測一次；實行“圈區(qū)管理”的區(qū)內(nèi)加工利用企業(yè)，特征污染物應(yīng)當(dāng)每六個月至少監(jiān)測一次。進口固體廢物加工利用企業(yè)應(yīng)當(dāng)自行監(jiān)測或委托監(jiān)測；自行監(jiān)測的，應(yīng)當(dāng)出具監(jiān)測資質(zhì)證明和持證上崗證，制定監(jiān)測儀器的維護和標(biāo)定方案，定期維護，標(biāo)定并記錄結(jié)果；委托監(jiān)測的，應(yīng)當(dāng)提供委托合同和委托監(jiān)測機構(gòu)的監(jiān)測資質(zhì)證明文件。

　　本單位有關(guān)環(huán)境保護崗位職責(zé)與考核標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)章制度；相關(guān)工作人員和管理人員的環(huán)保培訓(xùn)材料等。

　　依據(jù)《清潔生產(chǎn)促進法》第二十八條和《清潔生產(chǎn)審核暫行辦法》（國家發(fā)展改革委、原國家環(huán)境保護總局）令第16號）第八條，應(yīng)當(dāng)實施強制性清潔生產(chǎn)審核的企業(yè)，應(yīng)提供通過清潔生產(chǎn)審核評估驗收的證明文件的復(fù)印件，若尚未進行評估驗收，則提供清潔生產(chǎn)審核報告、向環(huán)保部門遞交的評估驗收申請及回執(zhí)的復(fù)印件。

　　五、自營進口的，應(yīng)當(dāng)具有進口可用作原料的固體廢物國內(nèi)收貨人注冊登記資格；委托其他企業(yè)代理進口的，所委托的代理進口企業(yè)應(yīng)當(dāng)具有進口可用作原料的固體廢物國內(nèi)收貨人注冊登記資格，且加工利用企業(yè)為相應(yīng)《進口可用作原料的固體廢物國內(nèi)收貨人注冊登記證書》中列明的“所代理的加工利用企業(yè)”；以加工貿(mào)易方式進口固體廢物的，應(yīng)當(dāng)位于出口加工區(qū)內(nèi)，或者已獲得商務(wù)主管部門簽發(fā)的有效的加工貿(mào)易業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文件。

　　如：加工利用企業(yè)自營進口的，應(yīng)當(dāng)提供加工利用企業(yè)有效的進口可用作原料的固體廢物國內(nèi)收貨人注冊登記證書、進出口貨物收發(fā)貨人報關(guān)注冊登記證書的復(fù)印件。

　　委托其他企業(yè)代理進口的，提供代理進口企業(yè)年檢有效的工商營業(yè)執(zhí)照副本、組織機構(gòu)代碼證書副本、進口可用作原料的固體廢物國內(nèi)收貨人注冊登記證書、進出口貨物收發(fā)貨人報關(guān)注冊登記證書以及代理進口合同的復(fù)印件。代理進口合同中，應(yīng)當(dāng)訂明以下條款：1.有關(guān)進口固體廢物的種類、數(shù)量、價格和質(zhì)量要求；2.有關(guān)進口固體廢物必須符合我國進口固體廢物環(huán)境保護控制標(biāo)準(zhǔn)，以及對不符合環(huán)境保護控制標(biāo)準(zhǔn)固體廢物退運責(zé)任的規(guī)定；3.有關(guān)不得將所進口固體廢物棄貨以及不得轉(zhuǎn)讓固體廢物進口許可證的規(guī)定。

　　申請以加工貿(mào)易方式進口固體廢物的，提供商務(wù)主管部門簽發(fā)的有效的加工貿(mào)易業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文件復(fù)印件或者所處出口加工區(qū)管理機構(gòu)出具的加工貿(mào)易業(yè)務(wù)證明。

　　六、省級環(huán)境保護行政主管部門出具的對加工利用企業(yè)監(jiān)督管理情況表或監(jiān)督管理情況及初審意見表。

　　進口自動許可類可用作原料的固體廢物的，提供加工利用場地所在地省級環(huán)境保護行政主管部門根據(jù)縣級以上地方環(huán)境保護行政主管部門的監(jiān)督管理情況，出具的對加工利用企業(yè)監(jiān)督管理情況表（見附四）。

　　進口限制類可用作原料的固體廢物的，提供加工利用場地所在地省級環(huán)境保護行政主管部門根據(jù)縣級以上地方環(huán)境保護行政主管部門的監(jiān)督管理情況，出具的對加工利用企業(yè)監(jiān)督管理情況和初審意見表（見附五）。

　　七、其他證明符合本規(guī)定的文件和材料。

附四：關(guān)于對申請進口自動許可進口類可用作原料的固體廢物的監(jiān)督管理情況表

附五：關(guān)于對申請進口限制進口類可用作原料的固體廢物的監(jiān)督管理情況及初審意見表

附六：?。▍^(qū)、市）限制進口類固體廢物申請材料匯總清單（　　 年第  批）

附七：進口固體廢物加工利用經(jīng)營情況記錄簿參考樣式

附八：進口固體廢物加工利用經(jīng)營情況報表

附九：?。▍^(qū)、市）年進口固體廢物經(jīng)營情況匯總表

附件二：

進口硅廢碎料環(huán)境保護管理規(guī)定

　　一、適用范圍

　　本規(guī)定適用于列入《限制進口類可用作原料的固體廢物目錄》的商品編碼為2804619011、2804619091，固體廢物進口許可證名稱為“多晶硅廢碎料”和“其他硅廢碎料”的進口固體廢物的管理。

　　二、加工利用企業(yè)類型

　　以下類型之一的企業(yè)可以申請進口硅廢碎料加工利用：

　　（一）電子級單晶硅產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)（半導(dǎo)體材料制造企業(yè)）；

　　（二）晶體硅太陽能光伏企業(yè)。

　　上述企業(yè)不包括只生產(chǎn)多晶硅（采用改良西門子法、硅烷法或者其他方法）的企業(yè)以及只具備硅廢碎料破碎、剝離、分揀、清洗等初步處理能力，但不具備晶體硅產(chǎn)品生產(chǎn)能力的企業(yè)。

　　三、加工利用企業(yè)環(huán)境保護要求

　　應(yīng)符合《進口可用作原料的固體廢物環(huán)境保護管理規(guī)定》，具有附錄所列的加工利用進口硅廢碎料的場地、設(shè)施、設(shè)備及配套的污染防治設(shè)施和措施并經(jīng)所在地省級環(huán)境保護行政主管部門考核合格，自營進口硅廢碎料。

　　四、其他規(guī)定

　　申請材料及相關(guān)證明材料要求、申請和審批程序、變更和遺失處理，應(yīng)執(zhí)行《進口可用作原料的固體廢物環(huán)境保護管理規(guī)定》，并附所在地省級環(huán)境保護行政主管部門出具的考核表（見附錄，有效期為三年）。

　　附錄：進口硅廢碎料加工利用企業(yè)環(huán)境保護考核表